art. 28 — rozporządzenie delegowane 2017/565

Zakres transakcji osobistych

(art. 16 ust. 2 dyrektywy 2014/65/UE)

Do celów art. 29 i art. 37 transakcja osobista stanowi operację handlową na instrumencie finansowym przeprowadzoną przez osobę zaangażowaną lub w jej imieniu, o ile spełnione jest przynajmniej jedno z następujących kryteriów:

a) działanie osoby zaangażowanej wykracza poza zakres działań wykonywanych w ramach jej obowiązków zawodowych;

b) transakcję przeprowadza się na rachunek jednej z następujących osób: (i) osoby zaangażowanej; (ii) osoby, z którą osobę zaangażowaną łączą więzy pokrewieństwa albo bliskie stosunki; (iii) osoby, w stosunku do której osoba zaangażowana ma, bezpośrednio lub pośrednio, istotny interes w danej transakcji, inny niż uzyskanie opłaty lub prowizji za jej realizację.