załącznik I — rozporządzenie delegowane 2017/565

Prowadzenie rejestrów

Minimalny wykaz rejestrów, jakie muszą prowadzić firmy inwestycyjne w zależności od charakteru swojej działalności

Rodzaj zobowiązania; Rodzaj rejestru; Streszczenie treści; Odniesienie do przepisów

Ocena klienta

Informacje udzielane klientom; Treść zgodna z art. 24 ust. 4 dyrektywy 2014/65/UE i art. 44–51 niniejszego rozporządzenia; art. 24 ust. 4 dyrektywy 2014/65/UE art. 44–51 niniejszego rozporządzenia

Umowy z klientami; Rejestry, o których mowa w art. 25 ust. 5 dyrektywy 2014/65/UE; art. 25 ust. 5 dyrektywy 2014/65/UE art. 58 niniejszego rozporządzenia

Ocena odpowiedniości i adekwatności instrumentów; Treść zgodna z art. 25 ust. 2 i 3 dyrektywy 2014/65/UE i art. 54, 55 i 60 niniejszego rozporządzenia; art. 25 ust. 2 i 3 dyrektywy 2014/65/UE art. 54, 55 i 56 niniejszego rozporządzenia

Obsługa zlecenia

Obsługa zlecenia klienta – Transakcje połączone; Rejestry, o których mowa w art. 67–70 niniejszego rozporządzenia; art. 24 ust. 1 i art. 28 ust. 1 dyrektywy 2014/65/UE art. 67–70 niniejszego rozporządzenia

Łączenie i alokacja transakcji zawieranych na własny rachunek; Rejestry, o których mowa w art. 69 niniejszego rozporządzenia; art. 24 ust. 1 i art. 28 ust. 1 dyrektywy 2014/65/UE art. 69 niniejszego rozporządzenia

Zlecenia klientów i transakcje

Prowadzenie rejestru zleceń klientów lub decyzji o zawarciu transakcji; Rejestry, o których mowa w art. 74 niniejszego rozporządzenia; art. 16 ust. 6 dyrektywy 2014/65/UE art. 74 niniejszego rozporządzenia

Prowadzenie rejestru transakcji i przetwarzania zleceń; Rejestry, o których mowa w art. 75 niniejszego rozporządzenia; art. 16 ust. 6 dyrektywy 2014/65/UE art. 75 niniejszego rozporządzenia

Sprawozdawczość wobec klientów

Obowiązki dotyczące usług świadczonych na rzecz klientów; Treść zgodna z art. 59–63 niniejszego rozporządzenia; art. 24 ust. 1 i 6 oraz art. 25 ust. 1 i 6 dyrektywy 2014/65/UE art. 59–63 niniejszego rozporządzenia

Zabezpieczenie aktywów klientów

Instrumenty finansowe klientów przechowywane przez firmę inwestycyjną; Rejestry, o których mowa w art. 16 ust. 8 dyrektywy 2014/65/UE i art. 2 dyrektywy delegowanej Komisji (UE) 2017/593; art. 16 ust. 8 dyrektywy 2014/65/UE art. 2 dyrektywy delegowanej (UE) 2017/593

Fundusze klientów przechowywane przez firmę inwestycyjną; Rejestry, o których mowa w art. 16 ust. 9 dyrektywy 2014/65/UE i art. 2 dyrektywy delegowanej (UE) 2017/593; art. 16 ust. 9 dyrektywy 2014/65/UE art. 2 dyrektywy delegowanej (UE) 2017/593

Korzystanie z instrumentów finansowych klientów; Rejestry, o których mowa w art. 5 dyrektywy delegowanej (UE) 2017/593; art. 16 ust. 8, 9 i 10 dyrektywy 2014/65/UE art. 5 dyrektywy delegowanej (UE) 2017/593

Komunikacja z klientami

Informacje o kosztach i powiązanych opłatach; Treść zgodna z art. 50 niniejszego rozporządzenia; art. 24 ust. 4 lit. c) dyrektywy 2014/65/UE art. 50 niniejszego rozporządzenia

Informacje na temat firmy inwestycyjnej i jej usług, instrumentów finansowych oraz zabezpieczenia aktywów klientów; Treść zgodna z art. 47, 48 i 49 niniejszego rozporządzenia; art. 24 ust. 4 dyrektywy 2014/65/UE art. 47, 48 i 49 niniejszego rozporządzenia

Informacje udzielane klientom; Rejestr informacji; art. 24 ust. 3 dyrektywy 2014/65/UE art. 46 niniejszego rozporządzenia

Publikacje handlowe (z wyjątkiem formy ustnej); Każda publikacja handlowa wydana przez firmę inwestycyjną (z wyjątkiem formy ustnej), o której mowa w art. 44 i 46 niniejszego rozporządzenia; art. 24 ust. 3 dyrektywy 2014/65/UE art. 44 i 46 niniejszego rozporządzenia

Doradztwo inwestycyjne na rzecz klientów detalicznych; (i) Fakt, godzina i data wykonania usługi doradztwa inwestycyjnego; (ii) zalecany instrument finansowy; oraz (iii) przedstawione klientowi sprawozdanie na temat odpowiedniości; art. 25 ust. 6 dyrektywy 2014/65/UE art. 54 niniejszego rozporządzenia

Badania inwestycyjne; Każda pozycja badania inwestycyjnego wydana przez firmę inwestycyjną na trwałym nośniku; art. 24 ust. 3 dyrektywy 2014/65/UE art. 36 i 37 niniejszego rozporządzenia

Wymogi organizacyjne

Działalność firmy i organizacja wewnętrzna; Rejestry, o których mowa w art. 21 ust. 1 lit. f) niniejszego rozporządzenia; art. 16 ust. 2–10 dyrektywy 2014/65/UE art. 21 ust. 1 lit. f) niniejszego rozporządzenia

Sprawozdania dotyczące zgodności; Wszelkie sprawozdania dotyczące zgodności przedkłada się organowi zarządzającemu; art. 16 ust. 2 dyrektywy 2014/65/UE art. 22 ust. 2 lit. c) i art. 25 ust. 2 niniejszego rozporządzenia

Rejestr konfliktu interesów; Rejestry, o których mowa w art. 35 niniejszego rozporządzenia; art. 16 ust. 3 dyrektywy 2014/65/UE art. 35 niniejszego rozporządzenia

Zachęty; Informacje ujawniane klientom zgodnie z art. 24 ust. 9 dyrektywy 2014/65/UE; art. 24 ust. 9 dyrektywy 2014/65/UE art. 11, 12 i 13 dyrektywy delegowanej (UE) 2017/593

Sprawozdania dotyczące zarządzania ryzykiem; Wszelkie sprawozdania dotyczące zarządzania ryzykiem przedkłada się kierownictwu wyższego szczebla; art. 16 ust. 5 dyrektywy 2014/65/UE art. 23 ust. 1 lit. b) i art. 25 ust. 2 niniejszego rozporządzenia

Sprawozdania z audytów wewnętrznych; Wszelkie sprawozdania z audytów wewnętrznych przedkłada się kierownictwu wyższego szczebla; art. 16 ust. 5 dyrektywy 2014/65/UE art. 24 i art. 25 ust. 2 niniejszego rozporządzenia

Rejestry rozpatrywania skarg; Wszelkie skargi oraz środki rozpatrywania skarg przedsięwzięte w celu rozpatrzenia skargi; art. 16 ust. 2 dyrektywy 2014/65/UE art. 26 niniejszego rozporządzenia

Rejestry transakcji osobistych; Rejestry, o których mowa w art. 29 ust. 5 lit. c) niniejszego rozporządzenia; art. 16 ust. 2 dyrektywy 2014/65/UE art. 29 ust. 5 lit. c) niniejszego rozporządzenia